10 лучших характеристик эффективных саморегулируемых организаций

В условиях, когда доверие инвесторов низкое, саморегулируемые организации (СРО) могут играть важную роль в поддержке более устойчивой финансовой системы . Чтобы финансовая саморегулируемая организация воспринималась как заслуживающая доверия, инвесторы и рынок ценных бумаг должны знать, что это справедливо, эффективно и подкреплено правительственными полномочиями. С этой целью эффективная саморегулируемая организация должна продемонстрировать следующие характеристики независимо от ее географической юрисдикции.

Если вам нужно получить допуск СРО, то советуем вам перейти по ссылки на сайт компании, которая специализируется на оформлении СРО и лицензий по всей России.

  • Полномочия: законодательный или делегированный регулирующий орган для создания и обеспечения соблюдения своих собственных политик и правил при условии официального государственного надзора.
  • Управление: сильные механизмы управления, в том числе сосредоточение внимания на независимых советах (что, помимо прочего, уравновешивает влияние «захвата регулирования»), прозрачность и приверженность определенному процессу для получения общественного вклада в инициативы по созданию правил.
  • Управление конфликтами: эффективное и последовательное управление присущими конфликтам интересов, включая прозрачные механизмы их разрешения.
  • Надзор: Определенные и прозрачные процессы и процедуры для контроля и регулирования деятельности его членов, включая установление четких стандартов поведения и коррелированное и последовательное применение последствий для нарушений.
  • Надзор: надлежащим образом обеспеченные ресурсами, технически совершенные программы и процедуры эпиднадзора, которые идут в ногу с развитием рынка, в том числе возможность контролировать все более сложные продукты и автоматизированные торговые системы, способствуя возможности служить в качестве передового регулятора.
  • Исполнение: адекватно финансируемая программа обеспечения, которая работает, чтобы помочь полиции на местном рынке ценных бумаг совместно с государственными органами, соблюдая рыночную деятельность и тенденции и применяя закон и собственный процесс последовательно, обеспечивая при этом надлежащую защиту процессов подлежащих его расследованиям.
  • База данных нормативных актов: Ведение текущей базы данных о регулируемых лицах, доступной для инвесторов, и которая включает в себя все соответствующие жалобы клиентов, дисциплинарную историю и правовые и нормативные меры, принятые в отношении таких лиц.
  • Процедуры нарушения рынка: поддержание эффективных процедур и систем для обнаружения и принятия корректирующих действий в случае сбоев рынка или сбоев в работе компьютеров с определенными целями, направленными на восстановление и наращивание аварийных ситуаций, непрерывность бизнеса, целостность рынка и способность поддерживать операции по продвижению справедливых и упорядоченных рынков.
  • Инновации: разработка политики и нормотворчества, которая опирается на специализированную экспертизу тех, кто находится в рамках саморегулируемой организации, и позволяет регулировать «опережение кривой», поощряя и поддерживая справедливые, эффективные и упорядоченные рынки.
  • Разрешение споров: процесс разрешения споров клиентов, в котором последовательно используется справедливая и прозрачная политика и процедуры, обеспечивающие сбалансированность эффективности с защитой инвесторов, а также защиту гражданских прав обвиняемого.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован.